溫氏股份合規(guī)與反腐敗管理政策

一、概述

溫氏食品集團股份有限公司（以下簡稱“溫氏股份”或“公司”）將“精誠合作”“磊落光明”作為溫氏精神的關(guān)鍵詞，高度重視審計監(jiān)察與風(fēng)險防范工作，從誠信合規(guī)、風(fēng)險防范、審計監(jiān)察、反腐敗與反商業(yè)賄賂等方面入手，建立了完整且運行有效的內(nèi)部合規(guī)體系。本管理政策表明了溫氏股份在合規(guī)與反腐敗管理相關(guān)問題上的立場、成果與承諾。

二、適用范圍

本政策適用于溫氏股份及下屬分子公司。

三、管理體系與政策

溫氏股份嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，制定并不斷完善高標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)與反腐敗管理制度，致力于遵循公平競爭規(guī)則，杜絕腐敗事件的發(fā)生，防止不當(dāng)行為。在任何情況下，在運營的任何環(huán)節(jié)，我們都要求所有員工恪守誠信。

公司審計委員會負責(zé)全面審查和監(jiān)督公司的財務(wù)報告、內(nèi)部審計方案及內(nèi)部控制的有效性。審計委員會下設(shè)內(nèi)部審計部，負責(zé)內(nèi)部審計工作，并建立內(nèi)部審計制度。

溫氏股份根據(jù)《溫氏股份監(jiān)察制度》《溫氏股份監(jiān)察制度實施細則》《溫氏股份內(nèi)部控制制度》《溫氏股份內(nèi)部審計實施細則》等制度規(guī)范，建立了完整且運行有效的審計監(jiān)察與風(fēng)險防范體系。

四、管理方法

1. 商業(yè)道德培訓(xùn)

溫氏股份致力于營造廉潔自律的內(nèi)部氛圍，通過開展監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)、廉潔從業(yè)教育和廉潔宣傳，強化正確的商業(yè)道德導(dǎo)向。

監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)：定期對事業(yè)部及其下屬公司監(jiān)察小組成員開展監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)，詳細闡述開展監(jiān)察業(yè)務(wù)的基本方法。

廉潔從業(yè)教育：通過公司內(nèi)部實際發(fā)生的案例充分展現(xiàn)廉潔從業(yè)的必要性和重要性。

廉潔宣傳：制訂“八大嚴(yán)禁行為”，通過公司內(nèi)部網(wǎng)站進行廣泛宣傳，教育全體員工抵制不良風(fēng)氣，有效促進公司廉潔文化建設(shè)。

2. 誠信合規(guī)管理

溫氏股份遵循市場公平競爭原則、自覺維護市場秩序，建立公開透明的價格體系，依法依規(guī)、平等自愿地開展業(yè)務(wù)活動。公司致力于避免發(fā)生與其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、具有排除或限制競爭效果的經(jīng)營者集中涉嫌壟斷等重大商業(yè)道德及誠信事件。

溫氏股份積極倡導(dǎo)企業(yè)誠信合規(guī)經(jīng)營，2021年4月加入了由京東、騰訊等知名企業(yè)以及中國人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心共同打造的“陽光誠信聯(lián)盟”，充分利用聯(lián)盟平臺資源，不斷加強對外交流工作，積極與其他民營企業(yè)溝通交流審計監(jiān)察工作信息和工作動態(tài)，拓寬自身工作視野，提升審計監(jiān)察專業(yè)水平。

溫氏股份打造“合同云”平臺，一方面對公司各項業(yè)務(wù)合同全周期實行集中管理，加強合同履行監(jiān)督，防范違約法律風(fēng)險；另一方面將標(biāo)準(zhǔn)合同模板固化到平臺，從源頭上控制合同法律風(fēng)險，有效促進公司合法合規(guī)經(jīng)營。公司致力于避免發(fā)生因違反合同等誠信原則導(dǎo)致的重大違約、違法事件。

溫氏股份定期組織各部門跟進法律法規(guī)變化，并對適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進行合規(guī)性評價。

3. 審計監(jiān)察管理

《溫氏股份監(jiān)察制度》《溫氏股份監(jiān)察制度實施細則》嚴(yán)格規(guī)定了違反廉潔紀(jì)律將受到的處分。違反廉潔紀(jì)律主要包括職務(wù)侵占、商業(yè)賄賂和挪用公司資金等三類行為。這些制度的制定，一方面體現(xiàn)了公司制度與國家法律的銜接，另一方面體現(xiàn)了公司對從嚴(yán)治理腐敗問題的決心。

溫氏股份充分發(fā)揮監(jiān)察系統(tǒng)整體優(yōu)勢，上下聯(lián)動，加大監(jiān)察問責(zé)力度，查辦違紀(jì)違規(guī)案件，持續(xù)正風(fēng)肅紀(jì)，達到警示教育良好效果；在嚴(yán)肅查辦違紀(jì)違規(guī)案件的基礎(chǔ)上，公司根據(jù)案件實際情況，深入調(diào)查案件發(fā)生的原因，分析案件發(fā)生的主客觀因素，識別管理漏洞，有效推動內(nèi)控漏洞的填補工作，預(yù)防類案的發(fā)生。

公司根據(jù)《溫氏股份內(nèi)部審計實施細則》，從財務(wù)管理、內(nèi)部營運、員工學(xué)習(xí)與成長、廉潔從業(yè)等維度來反映和評價離任干部履職情況，識別管理漏洞，強化審計結(jié)果運用。

4. 反商業(yè)賄賂

溫氏股份致力于營造廉潔自律的內(nèi)部氛圍，始終將反商業(yè)賄賂作為內(nèi)部風(fēng)險管控的重點。對外，公司加強反商業(yè)賄賂管控措施，與供應(yīng)商簽訂《反商業(yè)賄賂協(xié)議》。對內(nèi)，公司通過廉潔宣傳、商業(yè)道德培訓(xùn)等形式，對全體員工進行反腐敗與反商業(yè)賄賂培訓(xùn)，設(shè)立商業(yè)賄賂舉報、處理機制，并積極開展審計、監(jiān)察、法務(wù)與巡查調(diào)研工作。

5. 關(guān)聯(lián)人利益申報

溫氏股份不斷加強干部和關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督，為確保履職公平、公正，制定了《溫氏股份關(guān)聯(lián)人利益申報制度》。制度中明確規(guī)定了申報對象須申報的關(guān)聯(lián)人利益范圍、回避要求、申報程序以及申報材料管理要求，并采取嚴(yán)格措施保障申報材料的個人信息安全，對少報、漏報、隱瞞不報以及違反保密紀(jì)律的，按照有關(guān)規(guī)定追究違規(guī)違紀(jì)責(zé)任。

《溫氏股份關(guān)聯(lián)人利益申報制度》的實施，對提升干部員工忠誠坦蕩、責(zé)任擔(dān)當(dāng)具有積極作用，讓各項業(yè)務(wù)在陽光下運行，保障企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

6. 舉報與調(diào)查

溫氏股份期望并鼓勵員工、客戶、供應(yīng)商和其他利益相關(guān)方對本公司內(nèi)涉嫌不當(dāng)行為或不法行為進行舉報，并制定了舉報調(diào)查制度。

溫氏股份利用“我有話說”手機掃碼等多種監(jiān)督渠道，運用公司內(nèi)部OA監(jiān)察部門戶，積極開展投訴的受理、分流和督辦工作，投訴處理及時、高效和可追溯跟蹤。溫氏股份尊重以匿名方式提交報告的做法，對所有形式的舉報都將認真對待、妥善處理。

《溫氏股份監(jiān)察制度》《溫氏股份監(jiān)察制度實施細則》嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理的管轄范圍和處理程序：“各級監(jiān)察組織在處理投訴過程中，應(yīng)當(dāng)對投訴人信息及投訴內(nèi)容保密，任何單位和個人不得利用職權(quán)對投訴人進行打擊報復(fù)?！蓖瑫r，制度中明確規(guī)定監(jiān)察人員工作紀(jì)律以及責(zé)任原則，清晰界定監(jiān)察人員違紀(jì)違規(guī)情形，對泄露案件秘密的，從重或加重處分，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)查處。

實際操作中，對于來源于“我有話說”手機掃碼等渠道的投訴，統(tǒng)一由審計監(jiān)察部負責(zé)受理和后臺管理，嚴(yán)格設(shè)置投訴錄入、投訴審核、投訴分流和查閱權(quán)限，相互監(jiān)督；對于受理的投訴，特別是實名投訴，監(jiān)察人員在嚴(yán)格保障實名投訴人合法權(quán)益情況下，對投訴進行分流處理，暢通投訴渠道。

五、跟蹤關(guān)注與信息披露

溫氏股份將持續(xù)關(guān)注國內(nèi)外商業(yè)合規(guī)與反腐敗的發(fā)展趨勢，不斷審視和評估對溫氏股份具有影響的法律與道德風(fēng)險，并有針對性地調(diào)整相關(guān)工作。我們將在年度企業(yè)社會責(zé)任報告中，詳細闡述在誠信、合規(guī)運營方面的相關(guān)實踐與進展。

六、傳閱與修訂

溫氏股份保留隨時修訂、更改或廢止本管理政策的權(quán)利。溫氏股份將定期審閱本政策，并在必要時予以修訂。本政策的最新版本于溫氏股份官方網(wǎng)站(http://www.qubanchanpinpaihang.com)進行披露。